•”…Sermaye piyasasında izinsiz olarak faaliyette bulunanlar iki yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar…”
•Dolayısıyla; Sermaye Piyasası Kurulu’ndan izin alınmaksızın sermaye piyasası faaliyetinde bulunulduğunun tespiti halinde Kurulca Cumhuriyet Savcılıklarına suç duyurusunda bulunulmaktadır.
•Kurul bu hususu resen tespit edebileceği gibi “ilgililerin şikayeti ve ihbarı” üzerine de konunun tespiti için araştırma cihetine gidebilecektir.
•İzin alınmaksızın sermaye piyasalarında değerlendirilmek üzere para toplayan gerçek ve tüzel kişilere itibar edilmemesi gerekmekte olup;ilgili kişilerin bu faaliyetlerde bulunulduğu konusunda bilgisi veya şüphesi olanlar,Spk kurumuna şikayet ve ihbarda bulunabilirler.